根據(jù)我們的沖突礦產(chǎn)方針，我們嚴(yán)格遵守經(jīng)合組織指導(dǎo)方針來從受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域采

購鉭原料，以及遵守聯(lián)合國安理會決議。依照經(jīng)合組織的指導(dǎo)和聯(lián)合國安理會有關(guān)決議，我們已

在鉭原料來源地的所有業(yè)務(wù)往來采取以下措施。審核供應(yīng)商選擇和采購決策。并將如下基于風(fēng)險

的受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦石供應(yīng)鏈盡職調(diào)查五步框架納入管理體系。

公司對供應(yīng)鏈有非常嚴(yán)格的管理體系，制定一系列完整的供應(yīng)鏈管理體系，通過以下

措施和程序確保絕不采購和使用受沖突影響地區(qū)來的沖突原料，防止任何沖突原料和不明原

料進(jìn)入供應(yīng)鏈，防止礦物的開采和貿(mào)易成為沖突，人權(quán)侵犯和不安全的來源。2018

年 8 月，我們再次審查并修訂了所有的內(nèi)部控制程序和文件，嚴(yán)格恪守在供應(yīng)

鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：

福星泰貿(mào)易公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施。

公司已任命盡職調(diào)查計(jì)劃經(jīng)理協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括采購部、倉管部等相關(guān)職能部門及生

產(chǎn)單位）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信

號和潛在風(fēng)險。

福星泰貿(mào)易公司按照盡職調(diào)查計(jì)劃的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體

系培訓(xùn)。如計(jì)劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。

我們要求我們的供應(yīng)商同樣堅(jiān)持遵守以經(jīng)合組織指導(dǎo)的全部條款和聯(lián)合國安理會的決議，絕不購

買沖突礦石來直接或者間接贊助沖突。

1. 內(nèi)部控制體系

---已更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與 OECD 指南和 RMAP 保持一致。

---已向所有已確定供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。

---公開、透明的采購政策

福星泰貿(mào)易公司的原材料采購聲明已載于公司公共網(wǎng)站上，使每位供應(yīng)商都清楚地了解我們的采

購政策。向企業(yè)內(nèi)部各部門下發(fā)了《負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系文件》，使每位員工都知曉并按

照執(zhí)行。

---原材料采購的控制程序

公司制定并通過執(zhí)行《供應(yīng)商管理流程》、《采購合同管理流程》、《鉭原材料采購驗(yàn)收

及出入庫管理流程》、《標(biāo)識和可追溯性管理流程》、《采購文件管理流程》及《鉭物料平衡核

算管理流程》等六個過程控制程序，限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進(jìn)入供應(yīng)鏈。

---可追溯的原料追蹤流程

通過實(shí)施《標(biāo)識和可追溯性管理流程》，保障所有鉭原料在被使用過程中的追溯與控制。

---采用符合國際準(zhǔn)則的原料運(yùn)輸控制體系及管理辦法，嚴(yán)格遵守包含 7 類物質(zhì)在內(nèi)的危害物質(zhì)

運(yùn)輸?shù)囊?guī)定，同時，建立并實(shí)施了《關(guān)于放射性物質(zhì)的管理辦法》。

---對供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查并保持持續(xù)性

按照 OECD 指南和負(fù)責(zé)任礦物倡議的審核要求，公司每年對原料供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)

查，通過對供應(yīng)商的合法性、質(zhì)量保證程度和符合性進(jìn)行復(fù)審驗(yàn)證，作為采納或取消其供方

資格的依據(jù)。對于ITSCI標(biāo)簽礦石，對我們所購買的礦石的來源礦山和公司，我們會對所有的供

應(yīng)礦山進(jìn)行走訪，并對礦山進(jìn)行了全面的研究，確定礦山的地理位置，人員構(gòu)成和產(chǎn)量等。我們

每一年會檢查并且核對出產(chǎn)的礦石量是否與原始基準(zhǔn)研究一致。只有在這些礦山和公司通過檢查

后被證明與武裝團(tuán)體或者侵犯人權(quán)行為沒有任何直接或者間接的聯(lián)系后，我們才會繼續(xù)從這個地

區(qū)或者公司購買；如果我們發(fā)現(xiàn)任何不符合項(xiàng)，我們將要求其整改，整改后，如還不能滿足要求

的，我們將立即停止從該公司采購并退回所購的不符合的原料，至少一年內(nèi)不能列入我們的合格

供應(yīng)商。除了對當(dāng)?shù)氐V山的訪問，我們還對公司購買的所有鉭原料有關(guān)的文件保留至少5年時間，

以便在未來出現(xiàn)問題可以進(jìn)行核查。

福星泰貿(mào)易公司絕不現(xiàn)金購買原料，如果供應(yīng)商有這種要求，我們將拒絕采購。

我們對所有的員工都貫徹OECD方針，確保每位員工都明白并且按照方針執(zhí)行。如果有員工不做

相應(yīng)的核實(shí)，我們會立刻暫停相關(guān)的采購合同。直到該員工核實(shí)并且證明礦石不會直接或者間接

資金支持沖突，才會繼續(xù)執(zhí)行此合同。否則，我們會取消此合同并且不再繼續(xù)從此供應(yīng)商購買。

---廣泛的大眾傳播渠道

公司通過對原料供應(yīng)商的盡職調(diào)查，向所有供應(yīng)商宣傳“OECD 對受沖突影響地

區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”、RMAP 評估標(biāo)準(zhǔn)、透明度和負(fù)責(zé)任

供應(yīng)鏈的要求。同時提醒和督促上游原料供應(yīng)商合法合規(guī)經(jīng)營，不經(jīng)營任何“沖突原料”和來

歷不明的原料。有關(guān)“非沖突”的特別條款在我們與所有供應(yīng)商的合同中都有規(guī)定，所有供

應(yīng)商都承諾所供原料為“非沖突原料”。

---公司要求自身以及供應(yīng)商積極參加由國際組織，如 TIC、iTSCI 、RMI 等組織主辦的國際的

會議或者培訓(xùn)，了解和學(xué)習(xí)“OECD 對受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職

調(diào)查指南”、RMI 審核標(biāo)準(zhǔn)和負(fù)責(zé)任鉭供應(yīng)鏈透明度要求。公司自身以及供應(yīng)商與 iTSCi 保持定

期溝通，并密切關(guān)注學(xué)習(xí) iTSCi 的事件報告，月生產(chǎn)評估，月地區(qū)狀態(tài)評估報告等，以便及時了

解各礦山生產(chǎn)、經(jīng)營等情況。在保持與下游客戶溝通的同時，按 RBA 的要求，公司要求供應(yīng)商

向我們提供 CMRT,我們向下游客戶提供 CMRT, 以確保供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查。我們也倡議我們所有

的供應(yīng)商都加入 iTSCi 計(jì)劃和 RMAP 評估.

---通過網(wǎng)絡(luò)向社會公眾宣傳“OECD 對受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)礦物負(fù)責(zé)

任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”、負(fù)責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟關(guān)于鉭供應(yīng)鏈的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的最新要求以及負(fù)

責(zé)任礦物供應(yīng)鏈透明度的要求。

---建立投訴通道，公司向社會開通了投訴通道，包括電話號碼、負(fù)責(zé)人，旨在愿意接受

社會各界的監(jiān)督。

---在必要的情況下，公司愿意與上游供應(yīng)商和下游客戶分享供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)和信息。

---在公司層面或行業(yè)范圍內(nèi)建立申訴機(jī)制，作為風(fēng)險預(yù)警體系。

---培訓(xùn)員工

公司通過對包括高級管理層在內(nèi)的企業(yè)員工進(jìn)行培訓(xùn)，使他們充分了解“OECD 對受沖突影響地

區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”和負(fù)責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟關(guān)于鉭供應(yīng)鏈的審驗(yàn)標(biāo)

準(zhǔn)的最新要求以及負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈透明度的要求。

---積極履行社會責(zé)任，打造合規(guī)經(jīng)營，對社會負(fù)責(zé)任的公司形象

公司始終把企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與履行社會責(zé)任緊密結(jié)合起來，保證合法、道德經(jīng)營前提下，

通過實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、安全生產(chǎn)、員工權(quán)益、環(huán)境節(jié)能減排等活動，全面履行社會責(zé)任。

2.供應(yīng)鏈風(fēng)險識別程序

公司設(shè)計(jì)了一套了解你的交易方 KYC 表格，包括關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、

供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險，并收集了相關(guān)的支持文件。我們所有的供應(yīng)商都完成并返回了表

格。公司的盡職調(diào)查計(jì)劃經(jīng)理與采購團(tuán)隊(duì)一起審查了提供的信息和聯(lián)合國制裁名單。只要在

KYC 表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯誤或不完整信息，公司將要求他們改進(jìn)；如果供應(yīng)商不提供 KYC，我

們將終止采購。在本報告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的 KYC 表格相關(guān)的示警信號。

---對每一筆交易，公司要求供應(yīng)商提供原產(chǎn)地信息和整套追溯單據(jù)，包括合法運(yùn)輸路線

和直接供應(yīng)商名稱和地址。

---充分利用 iTSCi 鉭礦石供應(yīng)鏈監(jiān)管體系及現(xiàn)場監(jiān)察體系提供的信息，監(jiān)督高風(fēng)險地區(qū)鉭

礦開采的盡職情況。

公司設(shè)計(jì)了一個《CAHRA 風(fēng)險識別流程》，根據(jù)符合附錄二的供應(yīng)鏈政策標(biāo)準(zhǔn)和本指南中的盡職

調(diào)查建議對負(fù)面影響風(fēng)險進(jìn)行評估。

3. 風(fēng)險評估及風(fēng)險降低程序

公司有一個《供應(yīng)鏈控制程序》就供應(yīng)鏈風(fēng)險評估結(jié)果向指定的企業(yè)高層管理人員進(jìn)行匯報并進(jìn)

行處理。

--- 根據(jù)以上風(fēng)險識別方法，對于確定為“高風(fēng)險”的原料和供應(yīng)鏈，開展了增強(qiáng)型盡職

調(diào)查。這包括：

評估上游供應(yīng)商的活動和關(guān)系；

識別礦石的開采、貿(mào)易、處理和出口的地點(diǎn)和定量條件；

進(jìn)行實(shí)地風(fēng)險評估。

--- 為了對實(shí)際情況進(jìn)行分析、開展實(shí)地評估并評價高風(fēng)險供應(yīng)鏈中的風(fēng)險，自 iTSCi 成立起，

對于每筆來自高風(fēng)險地區(qū)的交易，公司一直都是采用以下計(jì)劃來評估其風(fēng)險。

廣泛參與認(rèn)可的上游保證機(jī)制---iTSCi 打標(biāo)打袋體系。

我公司的供應(yīng)商都是 iTSCi 的正式會員，一直都積極支持 iTSCi 的工作，參與其源于高風(fēng)險鉭原

料的追溯驗(yàn)證。對源于高風(fēng)險地區(qū)的鉭原料，公司及供應(yīng)商只從 iTSCi 會員采購?fù)ㄟ^ iTSCi 打

標(biāo)打袋體系認(rèn)證過的原料。對于每個高風(fēng)險采購交易，iTSCi 提供以下文件：

1) 事件總結(jié)報告

2) 礦場考察建議，包括具有潛在風(fēng)險的礦場名單（建議向這些礦場采購的公司開展

增強(qiáng)型盡職調(diào)查和風(fēng)險評估）

3) 國家和地區(qū)月度報告，審查實(shí)地的一般情況

4) 數(shù)據(jù)總結(jié)和其他報告

---福星泰貿(mào)易公司要求自身和供應(yīng)商注重學(xué)習(xí) iTSCi 的其它報告和文件，例如事故報告、管理評估

報告、公司審核報告等。公司開展了進(jìn)一步盡職調(diào)查，對照公共領(lǐng)域的信息和實(shí)際交易信息審查

來自上游計(jì)劃的相關(guān)文件。同時，無論是對高風(fēng)險還是低風(fēng)險，福星泰貿(mào)易公司要求所有的供應(yīng)商提供

下列文件信息,這些信息涉及每一筆交易：

供應(yīng)商的盡職調(diào)查計(jì)劃，包括 KYC 調(diào)查表、公司注冊登記證或公司營業(yè)執(zhí)照、采礦證

(如果是采礦公司）。

---密切關(guān)注當(dāng)?shù)毓�司的運(yùn)營/國家背景有關(guān)的治理信息。

---收集每筆交易供應(yīng)鏈監(jiān)管鏈文件確保了解交易來源和運(yùn)輸路徑。

---同時也通過對礦山的實(shí)地考察，文件檢查與礦工面談，咨詢當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和其他利益相關(guān)者等

方式進(jìn)行對高風(fēng)險地區(qū)的供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，以及時了解在礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易等過程中有

無嚴(yán)重侵權(quán)行為的發(fā)生。

我們還會做必要的核實(shí)確保被 iTSCi 建議做出改進(jìn)的供應(yīng)商已經(jīng)實(shí)施了改進(jìn)并做出了行動。

我們會確保 iTSCi 的月度報告上的關(guān)于我們所采購的礦山的事件報告得到解決。

我們有 3 個不同級別的違反規(guī)定和回應(yīng)處理方式針。

請參閱下表中的范例：

4. 對于經(jīng)合指南附錄二的風(fēng)險緩解計(jì)劃如下：

一、嚴(yán)重侵犯人權(quán)的行為

我們既不容忍也不以任何方式獲利于、助長、協(xié)助或便利任何一方實(shí)施：

---任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；

---任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動。強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動是指以懲罰作為威脅榨取的任何個人的、

并非該人自愿提供的勞動或服務(wù)；

---最惡劣形式的童工；

---其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；

---戰(zhàn)爭罪或其他嚴(yán)重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

降低風(fēng)險措施：

如果我們有合理理由認(rèn)為上游供應(yīng)商有上述嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的任何一方采購或與

之存在關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

二、直接或間接支持非法的有組織武裝團(tuán)體和公共或私人安全武裝

我們不會容忍任何通過礦產(chǎn)資源開采、運(yùn)輸、交易、處理或出口為非國有的有組織武

裝團(tuán)體提供直接或間接的支持。通過礦產(chǎn)資源開采、運(yùn)輸、交易、處理或出口為非國

有的有組織武裝團(tuán)體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國有的有組織武裝團(tuán)體或

其關(guān)聯(lián)購買礦產(chǎn)，向其進(jìn)行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團(tuán)體

或關(guān)聯(lián)方：

---非法控制礦址，或以其他方式控制運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)資源交易點(diǎn)以及供應(yīng)鏈的上游行為主

體；

---在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)資源交易點(diǎn)非法征稅或者勒索錢財或礦產(chǎn)資源；

---對中間商、出口企業(yè)、或國際貿(mào)易商非法征稅或勒索。

我們將杜絕向非法控制礦址、運(yùn)輸路線以及供應(yīng)鏈上游參與方，在礦址入口、運(yùn)輸路線

沿線或礦產(chǎn)資源交易點(diǎn)非法征稅或索要錢財或礦產(chǎn)資源，或者向中間商、出口企業(yè)或國際貿(mào)

易商非法征稅或進(jìn)行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。

我們認(rèn)可，礦址及/或其周邊地區(qū)以及/或運(yùn)輸?shù)缆费鼐�的公共或私人安全武裝的作用僅

是維護(hù)法治，包括保障人權(quán)、保護(hù)礦工、設(shè)備和設(shè)施安全、保護(hù)礦址或運(yùn)輸路線以使合法的

開采和貿(mào)易不受影響和干擾。

我們將支持或采取措施，與當(dāng)?shù)卣�府、國際組織和民間社會組織開展合作，供應(yīng)鏈上的

礦產(chǎn)資源通過小作坊或小規(guī)模采礦方式開采的， 避免或最大限度地降低公共或私人安全武

裝駐扎在礦址給弱勢群體帶來的不利影響，尤其是對小作坊礦工的負(fù)面影響。

降低風(fēng)險措施：

如果我們有合理理由認(rèn)為上游供應(yīng)商從向非國有的有組織武裝團(tuán)體提供直接或間

接支持的任何一方進(jìn)行采購或與之存在關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

當(dāng)我們識別此類風(fēng)險的存在，我們將根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，立即與上游供應(yīng)商

及其他利益相關(guān)方一起制定、采用和實(shí)施風(fēng)險管理計(jì)劃，從而防范或降低向公共或私人安

全武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險。這些安全武裝涉及：

---

非法控制礦址、運(yùn)輸路線和供應(yīng)鏈上游；

---

非法在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)資源交易點(diǎn)征稅或者勒索錢財或礦產(chǎn)資源；

---

非法對中間商、出口企業(yè)、或國際貿(mào)易商進(jìn)行征稅或勒索。

在此情況下，如果風(fēng)險管理計(jì)劃實(shí)施六個月未奏效，我們將中止或中斷與上游供應(yīng)商

的合作。

三、關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)、腐敗、洗錢和向政府支付的各項(xiàng)費(fèi)用

我們不提供、承諾、給予或索要任何賄賂，并且抵制腐敗的誘惑，不會為了掩蓋或偽造

礦產(chǎn)資源原產(chǎn)地，虛報礦產(chǎn)資源開采、交易、處理、運(yùn)輸、出口等活動應(yīng)向政府繳納的稅收、

費(fèi)用和特許開采費(fèi)而行賄。

我們禁止一切業(yè)務(wù)活動和交易中的賄賂行為，包括代理方和其他第三方的賄賂行為， 為

饋贈、收受禮物制定標(biāo)準(zhǔn)與審批程序。

如果我們有理由認(rèn)為，存在因開采、交易、處理、運(yùn)輸或出口在礦址入口、運(yùn)輸路線沿

線、或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)資源交易地進(jìn)行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)資源所引起或與之相關(guān)的

洗錢風(fēng)險，我們將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻(xiàn)。

我們承諾采取有效措施，要求供應(yīng)商和本公司不做現(xiàn)金交易，防止卷入洗錢或恐怖主義

融資中，如果供應(yīng)商有這種要求，我們拒絕采購。

我們要求供應(yīng)商確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦產(chǎn)資源開采、交易、出口相關(guān)

的合法稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處位置依照《采掘行業(yè)透明度行動

計(jì)劃》（EITI）中的各項(xiàng)原則對此類支付進(jìn)行披露。

降低風(fēng)險措施：

根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，我們承諾與供應(yīng)商、中央或地方政府、國際組織、

民間社會以及受影響的第三方酌情開展合作，本著在合理的時間跨度內(nèi)采取可測量措施，防

范或降低不利影響的風(fēng)險之目的，對績效進(jìn)行改善或跟蹤。風(fēng)險降低措施未起作用的，我們

將暫時停止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。

四、運(yùn)輸

我們將會嚴(yán)格遵守 7 類物質(zhì)的國際運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)，并且我們確保在危險物質(zhì)的處置、儲存、

運(yùn)輸符合相關(guān)的法律法規(guī)的要求。我們保證在運(yùn)輸和生產(chǎn)過程中不會發(fā)生泄漏，從而防止對

環(huán)境和人體造成不利影響。

降低風(fēng)險措施：

按照國際標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格區(qū)分 7 類貨物和非 7 類貨物，不采購 7 類貨物（單個放射性元素

含量超過 10Bq/g

我們也有一個私密的 EMAIL 地址，每個人都可以向我們提供關(guān)于一些可能會暴露的突發(fā)事件

的信息。 jiujiangfuxingtai@163.com